上海警方破获一起非法提供证券咨询业务案
发布时间:2019-03-22 | 发布者： 东东工作室 | 浏览次数： 次
日前，上海市公安局经侦总队会同松江公安分局，破获一起非法提供证券咨询业务的案件：上海元慧企业管理咨询有限公司在未获许可的情况下设立“股轩堂”网站，以在线投资者教育平台的名义，收取高昂会员费，非法提供证券市场分析预测、个股推荐、个股买卖点指导等证券投资咨询服务。不到两年，发展会员客户3200余人，非法经营获利4130余万元。
据了解，该公司负责人戴某等5名主要犯罪嫌疑人，因涉嫌非法经营罪已被依法逮捕，另外4名犯罪嫌疑人已被刑事拘留。案件正在进一步侦办中。
根据《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询业务属于特许经营，未经中国证监会批准，任何机构和个人不得从事该业务。截至今年1月，全国共有87家机构，其中上海有17家机构获准从事该类业务，名单可在中国证监会网站查询。
案件回顾
非法荐股讲师多能忽悠？侦查员来电，有人还为其辩护
2017年3月，股民严先生在朋友介绍下，来到位于松江某商务楼13层的元慧公司，交了1.98万元会费，获得半年网络课程。“我朋友是接到客服推销电话买的课程，他跟着买讲师推荐的股票确实赚到一些钱，就推荐给我了。”先前已有两年炒股经验的严先生不太相信“技术流”，他认为要想在股市赚钱，最好是有“内部消息”。而这家公司的讲师，给他的感觉就是“知道消息的人”。
“元慧公司”搭设了一个名叫“股轩堂”的网站，交了会费的会员每周可在网站上参加两次讲师直播课，课程主要内容是分析K线、预测大盘走势等。最关键的是，讲师会在课上推荐两支“重点关注的股票”。不过，“重点关注”的结果并不都尽如人意。严先生说，讲师推荐的股票大多是中小盘股，涨跌幅度比较大。他跟着买过几次，都是“T+1”的超短线操作，“有时赚有时亏，基本持平”。渐渐地，他对讲师的水平产生了质疑，网课也没按时上。
半年课程结束后，严先生算了下，自己在股市根本没赚到钱。直到今年初，上海市公安局经侦总队的侦查员联系到他时，严先生才得知“元慧公司”没有从事证券投资咨询服务的资质，属于非法经营。
跟严先生一样，绝大多数会员不知道“元慧公司”不具备相关资质。甚至，有一些会员在接到侦查员电话时，还帮这家公司辩护，觉得讲师“很权威”。
今年1月，接到证监会移交的线索后，上海市公安局经侦总队会同属地松江公安局对“元慧公司”展开调查。2016年10月至2018年7月期间，该公司负责人戴某伙同舒某等人注册成立“元慧公司”，在未经有关部门批准的情况下，设立在线投资者教育平台——“股轩堂”网站。其后，公司业务员通过随机拨打电话，QQ、微信随即添加好友，以及发展下级代理商等方式，以承诺推荐个股可获月收益6%-45%为诱饵，招揽投资者成为公司会员。
据介绍，针对投资者，起先会有免费体验课，如果投资者想要得到更高端、更深入的指导，则需购买998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度会员课程。“讲师都以专家自居，宣称自己在某时建议所有人清仓、减仓或增持某股票，听从自己建议的人都获得了数量不低的收益，或避免了可能发生的损失。”
相关举措
加强对非法荐股打击力度，面对肆意猖獗的非法荐股，监管方面从未放松。
证监会曾多次发文警示非法荐股风险。2018年7月，证监会发文指出，近期，不法分子利用微信、微博、网络直播室、论坛、股吧、QQ等互联网工具或平台进行“非法荐股”活动有所抬头。其中提到，不法分子通过微信（公众号、朋友圈、添加好友）、微博、论坛、股吧、QQ等，以“大数据诊股”“推荐黑马”“专家一对一指导”“无收益不收费”等夸张性宣传术语，或鼓吹过往炒股“业绩”招揽会员或客户。
证监会文章提到，有的不法分子先免费推荐股票，然后借机邀请投资者加入“内部VIP群”或“VIP直播室”，宣称有更专业的“老师”提供更高端的服务，并以各种名目收取高额服务费。还有一些不法分子以“荐股”为名，实际从事其他违法犯罪活动，如利用微信群、QQ群、网络直播室等实时喊单，指挥投资者同时买卖股票，涉嫌操纵市场。
公安部门也加强了对非法荐股行为的打击力度。据市公安局经侦总队九支队副大队长徐朱之介绍，上海此前已破获多起类似“元慧公司”这种非法从事证券投资咨询服务的案件，捣毁多个犯罪团伙。上海警方表示，正不断强化证券市场违法犯罪发现机制建设，大力整治市场乱象，不断加大对各类违法犯罪的打击力度，始终保持高压严打态势。同时也提醒广大投资者，要接受正规的投资风险教育，提高风险防范意识和自我保护能力。（记者 邬林桦）
转载请标注：我爱技术网——上海警方破获一起非法提供证券咨询业务案